监管深挖私募死角！放任拼单代持，海南儋石私募收警示函|私募透视镜

2026-08-13 · 股市配资行情

监管深挖私募死角！放任拼单代持，海南儋石私募收警示函|私募透视镜 私募行业从严监管态势持续落地，合规管控死角被持续清扫。2026年8月5日，海南证监局正式下发〔2026〕29号行政监管决定书，对海南儋石私募基金管理有限公司（下称“儋石私募”）出具警示函。 根据海南证监局查实内容，儋石私募本次违规问题清晰明确，覆盖投后风险管理、从业人员管理两大核心合规板块，暴

监管深挖私募死角！放任拼单代持，海南儋石私募收警示函|私募透视镜

私募行业从严监管态势持续落地，合规管控死角被持续清扫。2026年8月5日，海南证监局正式下发〔2026〕29号行政监管决定书，对海南儋石私募基金管理有限公司（下称“儋石私募”）出具警示函。

根据海南证监局查实内容，儋石私募本次违规问题清晰明确，覆盖投后风险管理、从业人员管理两大核心合规板块，暴露公司日常经营的多重合规漏洞。该行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款规定，违背私募基金管理人恪尽职守、谨慎勤勉的核心履职要求。私募行业实行合格投资者制度， 拼单代持是监管明令禁止的违规行为 ，极易导致风险穿透扩散，损害中小投资者权益。

针对违规行为，海南证监局依据《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，对儋石私募作出 出具警示函 的行政监管措施，并将违规行为记入资本市场诚信档案 数据库 。

值得注意的是，本次监管实行“机构+个人”双重追责机制。与儋石私募同步被罚的还有公司员工马 某 某 。经查，马 某 某 存在 代非合格投资者持有私募基金份额 的违规行为，未恪守从业人员职业道德与行为规范，违反相关监管规定，同样被海南证监局出具警示函、记入资本市场诚信档案。

本次儋石私募被罚并非个案，是2026年私募行业全面从严监管、精细化整治乱象的重要缩影。在行业加速出清、高质量发展的大背景下，监管重心已从以往的重点打击虚假宣传、无证推介，延伸至 内控风控落地、投资者准入管控、人员日常合规管理 等细微环节。

风险提示 ：本文内容基于海南证监局官方行政监管决定书整理，仅为行业监管动态客观解读，不构成任何投资建议。私募基金风险等级高、准入门槛高、净值波动较大，且存在流动性风险与信息不对称风险，合格投资者需审慎甄别机构合规资质，规范参与投资。

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